98融資融券業務培訓練習題(有答案).pdf

融資融券練習題 一、單項選擇題（選項為 4 個） 1、推薦人的確定流程是 ( ）。 A 、營業部申請、融資融券部審批； B、營業部確定并向融資融券部報備； C、營業部確定并向經紀管理總部報備 ; D、營業部確定并向融資融券部和經紀管理總部報備。 答案： B 2 、推薦人在開市期間發現客戶維持擔保比例低于 130 ％時（ )。 A 、立即通知客戶追加擔保物； B、在收市后，確認不低于 130％時不用通知客戶追加擔保物； C、在收市后，確認不低于 130 ％時也要通知客戶追加擔保物； D、都不用通知客戶。 答案 :B 3 、客戶及其一致行動人（ )達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者 要約收購義務 . A 、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數量； B、只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權益的數量； C、只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數量，或只有通過信用證券賬戶持有一 家上市公司權益的數量 ; D、合計通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量 . 答案 :D 4 、司法機關依法對客戶信用賬戶記載的權益采取凍結的 ,公司應當（ ）。 A 、直接凍結客戶信用賬戶的資金和證券； B、在了結客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權后，凍結客戶信用賬戶 的剩余證券和資金 ; C、在了結客戶的融資融券交易、收回因融資融券所生對客戶的債權后，將剩余證券和資金 劃轉到該客戶的普通證券賬戶和資金賬戶，并按照現行規定協助凍結； D、婉拒執行。 答案 :C 5 、融資融券業務試點期間，券商可以將以下證券融給客戶（ ）. A 、券商自有的證券 ; B、券商自有的證券和基金公司提供的證券； C、券商自有的證券和金融公司提供的證券； D、以上都可以。 答案： A 6 、以下哪項信息無需向交易所報送 ( ）。 A 、客戶未按規定足額追加保證金； B、合約期滿客戶未清償債務； C、客戶提供虛假信息； D、公司與客戶發生司法糾紛 . E、以上都不對 . 答案： E 7 、以下哪些客戶不能申請融資融券業務（ ）。 A 、拒絕提供相關資料，或提交虛假資料的客戶； B、本證券公司的股東及相關關聯人； C、公司認定其證券投資經驗、風險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶； D、以上全部。 答案： D 8 、融券賣出的標的證券涉及終止上市、要約收購等情形時，該如何處理 ? （ ） A 、客戶在預定終止上市公告日或收購公告日后（設 T 日） 1 個交易日內了結該證券相關的 融券關系，如客戶未進行上述處置的 ,公司于Ｔ +2 日強制平倉。 B、客戶在預定終止上市公告日或收購公告日后（設 T 日)2 個交易日內了結該證券相關的融 券關系，如客戶未進行上述處置的 ,公司于Ｔ +3 日強制平倉。 C、客戶在預定終止上市公告日或收購公告日后（設 T 日）3 個交易日內了結該證券相關的 融券關系，如客戶未進行上述處置的 ,公司于Ｔ +4 日強制平倉。 D、客戶在預定終止上市公告日或收購公告日后（設 T 日)4 個交易日內了結該證券相關的融 券關系 ,如客戶未進行上述處置的，公司于Ｔ +5 日強制平倉。 答案 :A 9 、可充抵保證金證券暫停交易期間的公允價值如何計算？（ ） A 、按照停牌前一日的收盤價計算 ; B、按照行業指數最新收盤價計算 ,其中指數選用證券交易所、